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亂賣TRF 金管會第3波重罰7家銀行

中央通訊社中央通訊社 13/09/2016 蔡怡杼

(中央社記者蔡怡杼台北13日電)金管會今天對人民幣TRF(目標可贖回遠期契約)進行第三波開罰,共有7家銀行受罰,其中,中國信託、國泰世華以及台北富邦銀行遭重罰新台幣600萬元。

金融監督管理委員會今天對中國信託、台北富邦、國泰世華、元大、日盛、大眾以及永豐共7家銀行,辦理國際金融業務分行(OBU)開戶相關作業等缺失開罰。

銀行局表示,金管會今年4、5月對於中國信託等7家銀行辦理OBU開戶及財務審核作業檢查時,發現銀行對於認識客戶(KYC)及風險控管有不同行為缺失。

其中,中信、富邦、國泰、元大、日盛等5家銀行辦理OBU開戶、客戶資料審核資料或衍生性金融商品業務等方面有缺失。

如中國信託有建議客戶建立境外法人並推介代辦公司給客戶情況,至於中信、富邦、日盛等3家銀行有協助客戶編制財務資料等。

國泰世華則是個別行員協助代辦公司辦理境外公司註冊;元大則是未有效查證境外公司財報真偽。

金管會表示,中國信託、台北富邦銀行、國泰世華共3家銀行缺失較嚴重,且多項缺失經金管會再次查核後仍有缺失未改善,重罰600萬元,元大及日盛則核處400萬元。

金管會103年對銀行銷售TRF進行第一波懲處,105年1月第二次開罰,加計本次,國泰世華、台北富邦以及永豐3家銀行3次都遭行政裁罰。1050913

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