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以人頭戶詢圈 金管會重罰康和期董座

中央通訊社中央通訊社 12/07/2016 蔡怡杼

(中央社記者蔡怡杼台北12日電)康和期貨董事長黃貽寬利用人頭戶參與豐祥-KY、神準詢價配售,遭金管會去年金檢時發現,已請期貨公會撤銷其董事長職務。根據規定,黃貽寬5年內不得回鍋金融圈。

金融監督管理委員會表示,今天通過康和證券及其受僱人違反證券管理法令處罰案。

證期局表示,去年金融檢查時,發現康和證券有規避及妨礙金管會查核,對金管會調查說謊,以及對子公司內部控制監督與管理不足等違法事實,核處康和證券負責人葉公亮罰鍰120萬元,並對康和證券予以警告處分。

除了康和證券違反多項法規外,同集團的康和期貨也出現違規事實。

官員說明,康和證券分別於102年底以及103年,辦理神準以及豐祥-KY承銷案,根據規定,實質關係人康和期貨董事長黃貽寬不能參與承銷,但黃貽寬利用人頭戶參與詢價配售。

對於黃貽寬利用人頭戶參與康和證券承銷案,金管會已請期貨公會撤換其董事長及期貨業務員登錄。根據規定,黃貽寬董事長職務遭撤銷後,5年內不得回鍋金融圈。1050712

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