أنت تستخدم إصدار مستعرض قديمًا. الرجاء استخدام إصدار معتمد للحصول على أفضل تجربة MSN.

兆豐銀多次與美協商 財政部居中協助

中央通訊社中央通訊社 21/08/2016 陳政偉

(中央社記者陳政偉台北21日電)兆豐銀行遭美國紐約州金融監理機關重罰,林揆今天指示組專案小組調查。財政部表示,得知兆豐銀遭重罰後有居中協調,之後將配合金管會所召集專案小組,針對釐清案件提供協助。

美國紐約州金融監理機關(New York StateDepartment of Financial Services)在2015年1至3月間對兆豐銀行紐約分行進行一般業務檢查,在2016年2月9日檢查報告中指出該行2012年的匯款交易,在法遵機制、防制洗錢及可疑交易申報上,涉及違反銀行保密法及反洗錢法(BSA/AML)相關規定。

行政院長林全上午指示,請金管會召集中央銀行、財政部及法務部組成專案小組進行調查,儘速釐清整個裁罰案件的事實,並追究兆豐銀行相關人員的可能責任。

財政部指出,美國紐約金融廳針對兆豐銀行違反紐約州銀行法提出裁罰,兆豐銀行就裁罰內容與美方進行多次協商,對罰款金額達成協議,接受裁罰1.8億美元、折合新台幣56.9億元。

財政部官員表示,當時得知兆豐銀遭重罰後,財政部、金管會與央行都有居中協助,期望化解美方強硬態度。

官員也說,下週將配合金管會所召集的專案小組,提供協助釐清案件,也會尊重金管會對兆豐銀的處置。

財政部日前也指出,為避免再度發生類似情事,會配合金管會的金融監理,持續督導公股銀行,就所屬國內外分支機構,全面強化內稽內控,落實作業風險控管及法令遵循,並督責公股銀行在布局海外同時,應加強海外分支機構管理,確保符合當地法令,落實法遵及降低風險。1050821

image beaconimage beaconimage beacon