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兆豐銀案 專案小組近日開會依法處置

中央通訊社中央通訊社 21/08/2016 陳政偉

(中央社記者陳政偉台北21日電)兆豐銀行遭美國紐約州金融監理機關重罰,林揆指示組專案小組調查。金管會副主委桂先農指出,已召集相關單位近日開會討論,至於責任歸屬,待兆豐銀提報完整報告後依法處置。

美國紐約州金融監理機關(New York StateDepartment of Financial Services)在2015年1月到3月對兆豐銀行紐約分行進行一般業務檢查時,發現該行2012年的匯款交易,在法遵機制、防制洗錢以及可疑交易申報上,違反相關規定,重罰1.8億美元、折合新台幣56.9億元。

行政院長林全今天指示,請金管會召集中央銀行、財政部及法務部組成專案小組進行調查,儘速釐清整個裁罰案件的事實,並追究兆豐銀行相關人員的可能責任。

兆豐銀行105年上半年度稅後淨利約134億元、105年3月底資本適足率為13.79%,金管會日前已請兆豐銀行評估這次裁罰對其財務業務的影響。

金管會副主委桂先農受訪表示,待兆豐銀提報完整報告後,金管會將依違反國內相關法令作處置。

桂先農指出,對於海外金融業務管制有三道防線,第一,各金控與銀行應恪遵當地法律規範,而金管會也對國內各金控及銀行都採取高規格監理,包括外部金檢及內部控制。

第二道防線,在發生兆豐金紐約分行事件後,金管會特別要求各銀行,應加強檢視海外分支機構防制洗錢風險控管。

第三,金管會建議國內金控與銀行應進行嚴格內部稽核,如果有人力不足的情形,必要時甚至可以委託外部專家再作查核。1050821

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