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兆豐銀紐約分行涉違反反洗錢法 遭美重罰

中央通訊社中央通訊社 19/08/2016 邱柏勝

(中央社記者邱柏勝台北19日電)美國紐約州金融廳對兆豐銀行提出裁罰,財政部今晚發布新聞稿指出,兆豐銀紐約分行涉及違反銀行保密法及反洗錢法(BSA/AML)相關規定,已與美方針對罰款金額達成協議。

財政部表示,美國紐約州金融廳於2015年1至3月間對兆豐銀行紐約分行辦理一般業務檢查,並於今年2月9日檢查報告中,指出該行2012年之匯款交易,在法遵機制、防制洗錢及可疑交易申報上,涉及違反銀行保密法及反洗錢法(BSA/AML)相關規定。

財政部指出,美國紐約金融廳以上述違規事項已違反紐約州銀行法,對兆豐銀行提出裁罰,兆豐銀行就裁罰內容,本於權責及公司治理原則,與美方進行多次協商,已針對罰款金額達成協議。

財政部表示,鑑於我國金融機構海外分行,在作業風險管理及落實法令遵循的重要性日益提高,財政部向來極為重視,並積極要求公股銀行落實辦理。

財政部表示,為避免再度發生類似情事,未來將配合金管會的金融監理,持續督導該部公股銀行,就所屬國內外分支機構,全面強化內稽內控,暨落實作業風險控管及法令遵循,並督責公股銀行於布局海外同時,應加強海外分支機構管理,確保符合當地法令,俾落實法遵及降低風險。1050819

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