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兆豐銀遭重罰 學者建議 3方面改善

中央通訊社中央通訊社 23/08/2016 蔡怡杼

(中央社記者蔡怡杼台北23日電)兆豐銀行遭美國重罰,實踐大學財務金融系副教授林少斌表示,金融機構法遵人員通常身兼數職,業務容易有衝突,易踩到監理機關的紅線,建議可從 3方面改善。

金融消費者評議中心今天舉辦「金融消費評議中心業務執行說明會」,林少斌受邀出席。

林少斌受訪時表示,台資金融機構海外分行人員身兼數職是常態,不過,在法遵愈來愈嚴格的情況下,因為業務與法遵可能會有衝突,可能不容許身兼數職。

同時,為提升法遵,林少斌建議可從三方面著手,包含長期培訓相關人員、建立預警系統以及資訊系統。

他說,預警系統的建立,可達到當業者有問題發生時,能即時向主管機關申報;資訊系統則可以提供法遵人員即時監控能力,且也不會因為人員誤判、疏失,釀成更大的問題。1050823

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