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兆豐銀遭重罰 金管會:通報時程合規

中央通訊社中央通訊社 22/08/2016 蔡怡杼
兆豐銀遭重罰 金管會:通報時程合規 © 中央社 兆豐銀遭重罰 金管會:通報時程合規

(中央社記者蔡怡杼台北22日電)「兆豐銀行遭美裁罰案跨部會因應專案小組」今晚公布初步調查結果,金管會副主委桂先農表示,兆豐銀行整起事件在通報時程符合規定。

另外,由於兆豐8月1日已獲知可能遭重罰,卻拖到8月19日才發布重訊引人疑竇。官員表示,主要是正確罰款金額19日才知道。

為釐清兆豐銀行遭美國重罰整起事件,金融監督管理委員會今天成立跨部會的「兆豐銀行遭美裁罰案跨部會因應專案小組」進行調查,金管會副主委桂先農主持記者會對外說明調查結果。

就金管會掌握時程,美國紐約州金融服務署於2015年1至3月從事金檢檢查,並於今年2月9日函送檢查報告給兆豐銀行,兆豐收到檢查報告後,於 3月24日函覆紐約州金融服務署報告。

之後兆豐銀行於 5月18日把檢查報告翻譯成中文,並將改善措施回報金管會。桂先農強調,根據內稽內控規定,兆豐銀行於規定的兩個月期間內,向金管會說明,而金管會收到兆豐的報告後,也請兆豐銀行進行說明並要求改善。

桂先農說,直到8月1日兆豐銀行代理董事長吳漢卿更親自到會,說明紐約州金融服務署將對兆豐銀行實施巨額罰款。

官員表示,由於正確罰款金額直到 8月19日才確定,8月1日是接獲可能被裁罰的通知,所以,兆豐才會在8月19日發佈重大訊息。

桂先農表示,金管會在8月1日當時接獲兆豐銀可能遭到巨額罰款時,立刻寫信給紐約州金融服務署,表示要求兆豐銀行總行全力協助改紐約分改善反洗錢措施,同時,希望可以與美方分享監理資訊,不過,迄今美方仍未回信。

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