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大陸7家上市證券公司 遭證監會降級

中央通訊社中央通訊社 15/07/2016 中央社

(中央社台北15日電)中國大陸證券監督管理委員會今天公布2016年大陸證券公司分類結果,其中,包含大陸中信證券在內的7家上市證券公司遭降級。

中新社引述證監會新聞發言人鄧舸說,上述證券公司分類結果不是對證券公司信用評等的評價,而是呈現證券公司合規管理和風險控制的整體狀況。

鄧舸指出,證監會將根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在行政許可、監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。

他表示,主要供證券監管部門使用,證券公司不得將分類結果用於廣告、宣傳、行銷等商業目的。

這次分類中,大陸中信證券、海通證券、國信證券、廣發證券、華泰證券、興業證券、方正證券等7家券商分別因經紀業務、兩融業務和新股發行保薦業務涉嫌違法違規被證監會立案調查。

根據相關規定,方正證券由去年的A級被降為C級,中信證券等另外6家公司由AA級降為BBB級。

報導引述證監會規定指出,大陸證券公司分類分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。

其中,A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司,劃分類別、級別僅反映公司在產業內風險管理能力的相對水平;而D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受範圍及被依法採取風險處置措施的公司。

報導表示,這次證監會評價期間為2015年5月份至2016年4月份,共有95家大陸券商參評。其中,AAA級券商空缺,AA級券商8家。1050715

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