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SVS emite norma para la acreditaci�n de conocimientos

logotipo de Pulso Pulso 06-09-2016 Pulso

La Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) informó este martes que emitió la Norma de Carácter General (NCG) N°412, que establece la forma, periodicidad y exigencias que deberán cumplir, para la acreditación de conocimientos, los intermediarios de valores, administradores de recursos de terceros y agentes comercializadores de cuotas.

La nueva norma modifica el actual proceso de acreditación de conocimientos que rige para los intermediarios de valores, e incorpora en dicho proceso a los administradores de recursos de terceros y agentes comercializadores de cuotas, de acuerdo a lo establecido por la Ley N°20.712 (LUF).

La nueva norma entrará en vigencia el 1 de julio de 2018, y derogará a contar de esa fecha la actual NCG N°295, que rige sólo para los intermediarios de valores.

Principales cambios en el proceso

Entre los principales cambios de la nueva normativa, destaca que se flexibiliza el plazo de  vigencia de la acreditación -actualmente de un máximo de 4 años para directores, administradores y gerentes generales, y de un máximo de 3 años para los demás trabajadores, en el caso de los intermediarios de valores-, por un periodo que puede variar entre 2 a 5 años, de acuerdo a lo que establezca la entidad a cargo del proceso de acreditación. Además la nueva normativa, permite que quienes sean designados en una determinada función cuenten con un plazo de hasta 8 meses posteriores a esa designación, para obtener su certificado de acreditación.

Asimismo, “y con el objeto de hacer más eficiente y disminuir los costos del proceso, se establece un mecanismo simplificado de acreditación para aquellas personas que exclusivamente se desempeñan en recibir instrucciones de clientes para la compra y venta de instrumentos financieros y no presten asesorías de inversión”, detalló la SVS. 

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Las materias que serán consideradas para la acreditación están vinculadas al conocimiento de aspectos generales del marco jurídico vigente, del marco conceptual de gestión de riesgos y conceptos básicos financieros y económicos de los directores, administradores, gerentes generales, gerentes y jefes de áreas, operadores, asesores y ejecutivos.

Para ello, la nueva norma incorpora un rango de porcentajes de representación de cada una de las temáticas, “a fin de medir en forma más focalizada los conocimientos específicos para cada función, responsabilidad o cargo desempeñado, reconociendo las distintas competencias y preparación que deben tener las personas de acuerdo a los niveles de complejidad de los productos que ofrecen”, detalló el organismo.

Asimismo, la norma establece que las bolsas podrán realizar directamente el proceso de acreditación a través de un Comité de Acreditación (entidad que en la actualidad existe para intermediarios de valores) o por medio de un organismo sin fines de lucro.

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