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兆豐案愈查愈離譜!4億美元寫成44億美元 海外金檢指向4大缺失

鉅亨網 標誌 鉅亨網 2016/9/20 鉅亨網記者陳慧菱 台北

兆豐金 (2886-TW) 旗下兆豐銀紐約分行因違反洗錢防制法遭美國重罰一案,財金三部會明 (21) 日將赴立法院財政委員會就此專題報告,在此之前,驚爆兆豐是因為申報時將 4 億美元寫成 44 億美元,爆出大烏龍才出問題,此部分仍待調查;但是,金管會對兆豐銀行海外金檢報告也出爐,金管會表示,初步發現兆豐銀海外分行有存款開戶作業不當等 4 大缺失,調查報告已經送出給兆豐銀,並要求兆豐銀 2 周內提改善報告。

兆豐銀紐約分行,因為涉及違反洗錢防制法等相關規定,日前遭美國紐約州金融服務署(NYDFS)重罰 1.8 億美元(約新台幣 56 億元),為釐清案情與相關責任,金管會於 8 月底前派出金檢人員前往巴拿馬、紐約分行金檢,金檢人員已於上周六返台。

財政部部長許虞哲、金管會主委丁克華、中央銀行及法務部相關人員明日將赴立法院財政委員會就「兆豐銀行遭美國紐約州金融署裁罰案」進行專題報告。

兆豐案調查不完,但越查也越離譜,現在更傳出兆豐被調查的原因,竟然是因為金額寫錯了!兆豐銀紐約分行和巴拿馬分行的信用交易金額是「4.91 億」美元,但向美國紐約州金融服務署申報時,卻寫成了「44.91 億」美元的大烏龍,讓外界直呼不可思議,預期這部分的疑點將是明天財委會立委質詢焦點。

在專題報告前夕,金管會對兆豐銀行的海外金檢報告出爐,金管會表示,海外金檢後發現兆豐銀行缺失包含:存款開戶 KYC(認識你的客戶)不妥當、洗錢防制檢核、申報作業未落實、內控不佳等四大部分。金管會已把海外金檢報告函送兆豐銀行,並要求兆豐銀行 2 周內提出改善報告。

而依據財政部的報告書顯示,兆豐銀紐約分行遭裁罰案追究失職人員責任從 2 部份著手,一是函請兆豐金督促兆豐銀依金管會調查報告,就認定有行政責任的公股董事啟動民事求償;二是追回兆豐金前董事長蔡友才一等財政獎章。

在強化公股股權管理措施上,財政部提出 4 大精進措施,包括:1、強化董事會功能,近期將邀公股董總與外部專家學者就強化董事會開會研商;2、及時檢討公股代表適任性;3、強化重大事件通報機制;4、增進海外從業人員的訓練及素質,強化涉外事務處理能力。

報告書中強調,財政部將研議修正公股代表派任管理要點,強化重大事件通報機制,如果有應向金管會通報的重大事項,也應同步通知財政部,以研擬後續因應措施及進行危機處理。

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