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加強監理強度 金管會研究「一次一罰」機制

中國廣播公司 標誌 中國廣播公司 2017/1/11
加強監理強度 金管會研究「一次一罰」機制 © 中國廣播公司 加強監理強度 金管會研究「一次一罰」機制

金管會主委李瑞倉今天(十二日)表示,未來的金融檢查應「抓大放小」,如果違反專業倫理,一定從重處罰。為了嚇阻惡性違規不怕罰問題,目前正朝「一次一罰」方向研議。裁罰上限與標準目前委外研究。(黃悅嬌報導)

金管會主委李瑞倉在新春記者會中表示,他的監理思維是「自立、自律」及「自強」,業者必須做好內稽內控、強化董事會做好公司治理,否則,金管會即介入加強管理。對於檢查的原則,只要「抓大放小」,而非錯誤零容忍,但只要是違反企業專業倫理,一定從重處罰,情節嚴重未改善,目前也正在研議是否「一次一罰」。『凡是違反企業專業倫理的事情,我們一定從重處罰,且我們正在研究不但從重處罰,以後可不以可加強一次一罰的機制。』

李瑞倉指出,現行行政罰法,以「一罪一罰」為原則,「一罪多罰」為例外,但因金融業屬高度監理產業,因此才會研議是否應有一套機制可以有更嚴格規定。法制處官員也補充,因為人民幣衍生性金融商品TRF爭議,部份立委對於金管會裁處有所關切,因此,現在正在參考行政罰法理論,找出站得住腳的依據,研訂裁罰上限與標準,委外研究六月底前出爐。

(攝影黃悅嬌)

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