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國泰證爆跟單23億 金管會要當事人解職

中央通訊社 標誌中央通訊社 2017/5/22 蔡怡杼

(中央社記者蔡怡杼台北22日電)國泰證券呂姓主管利用職務之便於103年3月到104年6月偷看客戶交易,跟單買賣金額高達新台幣23億元,情況之嚴重連金管會也驚訝,要求國泰證券解除這名主管職務,等於逐出金融圈。

金融監督管理委員會表示,去年9月有人匿名檢舉國泰證券負責後台交割的呂姓主管,於103年3月到104年6月間利用其職務於盤中頻繁進出查詢特定客戶委託紀錄檔(Log),並利用其所知的客戶委託紀錄,以其胞弟帳戶與客戶同步買進或賣出相同有價證券。

證期局表示,過去也曾發現券商從業人員利用職務之便,與客戶同步買進或賣出相同股票「跟單」的情形,但國泰證券這名呂姓主管跟單情況之久、買賣金額之大都是相當罕見的,很驚訝,因此,依證券交易法第56條規定,命令國泰證券解除這名呂姓主管職務。

證期局指出,雖然這名呂姓主管表示跟單期間沒什麼賺,但證券從業人員利用職務之便,知悉消息買賣股票已違反規定。

證期局說明,依法這名呂姓主管3年內不得回鍋金融業,但由於金融業對從業人員操守有高度要求,因此,從業人員一旦遭解除職務後,等於是被逐出金融圈。1060522

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