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德銀再爆醜聞!前俄股部主任遭控48億美元非法交易

鉅亨網 標誌 鉅亨網 2016/12/21 鉅亨網編譯張正芊

俄羅斯央行周二 (20 日) 指控德意志銀行 (Deutsche Bank)(DBK-DE) 前俄股交易部主任 Yuri Khilov 從事大規模市場操控,在 2013-15 年間進行高達 3000 億盧布 (48 億美元) 非法交易,獲利 2.25 億盧布。儘管該員已於去年離職,但德銀去年已因一起交易醜聞而將投資銀行業務撤出俄國,如今聲望再蒙塵。

俄國央行表示,他們與德國金管單位聯手調查發現,Khilov 利用親屬之名開設多個交易帳戶,再利用德銀倫敦分行下單,當沖幾檔最熱門俄股,包括天然氣巨頭 Gazprom (GAZP-RU)、最大國銀俄羅斯儲蓄銀行 (Sberbank)(SBER-RU)、石油巨擘 Lukoil (LKOH-RU) 及金屬巨擘 Norilsk Nickel (GMKN-RU)。

俄國央行說,他們已將證據交由執法機構來進行起訴。德銀則在聲明中表示,他們已對該名前員工的行為進行內部調查,並將結果提供給市場監管當局。德銀重申,他們將繼續努力監督及消除行員的不當行為。

俄國央行違規監管部主任 Valery Lyakh 同時澄清,本案與德銀去年在俄國爆發的 100 億美元「鏡子交易 (mirror trades)」醜聞調查無關。該案發生在 2011-15 年間,德銀的俄羅斯客戶疑似利用此種交易,將大筆資金移出國。方式是透過德銀莫斯科辦公室,以盧布買進證券,再透過該行倫敦辦公室,以美元等外幣拋售相同證券。

美國及英國當局仍對這起案件持續調查中。德銀已將內部調查結果轉交德國、俄國及英美相關當局,同時也開除數名俄國行員或處以停權。德銀去年 9 月便表示,會結束在俄羅斯境內的投資銀行業務。

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