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永豐踩雷輝山 金管會啟動券商海外金檢

中央通訊社 標誌中央通訊社 2017/4/27 蔡怡杼

(中央社記者蔡怡杼台北27日電)永豐金證券(亞洲)踩到輝山乳業地雷,損失估最多約新台幣10億元,金管會表示,這案子沒有落實內控制度,除要求券商先交書面報告外,全面啟動對110家的券商海外子公司金檢。

永豐金證券(亞洲)資本額10億港幣,對客戶融資輝山乳業單一檔股票的金額為3.4億港幣,然而,輝山乳業3月底爆發假帳及掏空案,股票單日狂洩90%,迄今仍未恢復交易。

永豐金3月已提列輝山乳業8900萬港幣的損失,金融監督管理委員會評估最悲觀的情況下,永豐金證券(亞洲)的最大損失金額為2.6億港幣、折合超過新台幣10億元。

永豐金證券(亞洲)對輝山乳業曝險過度集中,檢查局已介入金檢,預計5月3日完成,同時,檢查局也把券商對海外子公司的風險控管列為檢查重點,另外,證期局也強化各券商對海外子公司的風險管理。

證期局副局長張振山表示,當券商與客戶信用交易融資額度很高,占自己公司淨值比例很高時,還有占辦理融資的客戶淨值比重較高時,是否回報母公司,這是各公司的內部控制制度,屬於各公司自律的部分。

張振山指出,前三大業者凱基、元大、永豐對海外子公司都有分層控管的內控制度,當信用風險達到一定金額或比例時,都報回由母公司核決,永豐這案子就是沒有落實。

同時,張振山也指出,為了解證券商對海外子公司的內控情況,金管會先請券商交書面報告,同時,啟動對海外子公司的金檢,且對某些公司以及抽查比例可能都要做調整。

根據統計,目前有16家證券商海外設有110家子公司,投資金額340億元、資本額275億元、淨值551億元,其中,亞洲有75家,以香港的51家最多,等於券商海外子公司一半在香港。

就各券商來看,凱基證券海外子公司最多,有33家,其次則是元大證券的22家,永豐金證券則以14家排名第三。1060427

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