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華南金控洗錢防制教育訓練 找檢察官親自授課

鉅亨網 標誌 鉅亨網 2016/11/1 鉅亨網記者陳慧菱 台北

近來全球及區域性的反洗錢意識快速升高,不僅僅是美國,其他例如新加坡、香港等地之金融主管機關,也逐漸開始強化監理措施。華南金 (2880-TW) 近日舉辦洗錢防制教育訓練,邀請在洗錢防制素負盛名的檢察官慶啟人親自授課,包括銀行、證券、產險、投顧、投信、保代等各子公司高階主管都親自出席上課,人數高達百人以上。

繼本年度華南金集團法令遵循教育訓練之後,再次由董事長吳當傑力推之下,邀集該集團各公司的董事、獨立董事、監察人,以及橫跨法令遵循、內部稽核、風險管理與負責洗錢防制業務部門的高階主管,特別針對洗錢防制等相關議題進行教育訓練。而這也是金融同業中首次將集團洗錢防制教育訓練層級提升至各公司董監事與高階經營管理階層。教育訓練期間自 10 月 24 日開始至 31 日為止,共計 3 梯次;受訓人數總計達 100 人以上。

吳當傑表示,對於華南金集團而言,應遵循洗錢防制法的業別甚多;包括銀行、證券、產險、投信、期貨、投顧,以及保代等等。目前除訂有集團防制洗錢與打擊資助恐怖主義的內部規範外,各公司並皆已依據主管機關所規定的時程,相繼完成防制計畫、風險評級指標與可疑交易態樣的訂定,以及客戶風險評估等事項。

吳當傑表示,洗錢防制是一項長久持續的工作,也有著相當的挑戰;與其因未落實執行而受到主管機關的鉅額罰鍰,我們應該更為重視洗錢防制業務,並做好內部控制,三道防線彼此互相配合。

再者,吳當傑強調,不但要知道台灣洗錢防制的規範,更需要了解國外規範的最新發展與當地監理審查關鍵與趨勢,以及時做出因應,符合國內外主管機關的要求。

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