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華爾街「幕外交易」 3中國人被起訴 1澳門人香港落網

鉅亨網 標誌 鉅亨網 2016/12/29 鉅亨網新聞中心

美國當局周二 (27 日) 起訴 3 名涉及「幕外交易」(outsider trading) 的中國人,指其涉嫌入侵協助企業併購的華爾街律師行高層的電郵系統,竊取內幕消息,趁交易正式公布前大手買進,獲利逾 400 萬美元。其中 1 名澳門男子聖誕日已在香港落網,將面臨引渡受審。

紐約南區檢察官巴拉拉 (Preet Bharara) 周二落案起訴 3 人,指他們在 2014 年 4 月至翌年年底,涉嫌入侵華爾街律師行的網絡和伺服器,針對從事企業併購的高級合伙人之電郵,從中竊取機密資訊,最少 5 次在相關交易公布前購入涉及上市公司的股票。美國證券交易委員會 (SEC) 正調查數宗疑犯利用被盜資料作交易的個案,巴拉拉這次跟進的個案是首次有涉及律師行的情况。

巴拉拉指涉案 3 人成功入侵最少兩間律師行,以及針對最少另外 5 間。他稱,這宗科技結合證券的詐騙案,為全球律師行敲響警鐘。

據香港《明報》援引金融時報 / 華爾街日報報導,3 名被告中兩人來自澳門,其中 26 歲的 Iat Hong 聖誕日在香港被捕,將面臨引渡,另一名澳門人是 50 歲的 Chin Hung,最後一人是 30 歲的 Bo Zheng,來自湖南省會長沙。3 人藉機賺錢的幾宗交易涉及製藥商 InterMune、晶片業巨擘英特爾 (Intel) 和商界服務公司必能寶 (Pitney Bowes)。

其中在必能寶一案,2 名澳門疑犯涉嫌在必能寶的顧問律師行電郵被入侵的 12 小時內,大手掃進該公司的收購對象、電商物流服務商 Borderfree 的股份。2 人被指在特定日子的進貨量甚至是公司單日交易總額的最少兩 25%。該交易去年 5 月達成,總值 3.95 億美元,消息正式公布後股價升了超過 1 倍。

監管部門認為,「幕外交易」對股票市場日益嚴重的威脅。「內幕交易」是高級行政人員根據自己工作得悉的非公開資訊買入股票,「幕外交易」的涉案者通常與相關企業毫無關係。

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