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金管會釐清兆豐洗錢 調查報告9月底出爐

卡優新聞網 標誌 卡優新聞網 2016/8/29 張家嘯
金管會約談兆豐相關人員,恐有第二次懲處(圖/卡優新聞網) © 卡優新聞網 金管會約談兆豐相關人員,恐有第二次懲處(圖/卡優新聞網)

兆豐銀行紐約分行涉及洗錢遭重罰1.8億美元一事,金管會約談完前兆豐金控董事長蔡友才後,今(29)日表示案情已大致釐清,海外專責金檢小組也前往巴拿馬蒐集資料,整份調查報告預計9月底出爐,不排除對兆豐銀行進行第二次懲處。

有別於檢調的約談,金管會主要將重點擺在「為何法遵功能未彰顯?」、「為何未依規定申報可疑交易?」、「為何未充分執行客戶審查?」、「為何總行缺乏對紐約分行監督?」。

金管會指出,找來兆豐銀行相關人員多達27位,將有疑慮之處都已詢問完畢,不會再有下一波約談,目前也開始彙整資料,交叉比對分析釐清責任歸屬,只要有責任就會做出行政處分。至於與蔡友才約談過程長達逾7個小時,主要是約詢紀錄要簽字確認,當事人謹慎,才會花較多時間。

對於外界認為,蔡友才可能遭處分,影響未來5年之內都不得出任金控與銀行負責人職務。金管會回應,在調查報告出爐前,不會做任何評論,但處罰的標準一定會經過討論,程序也依照過往形式,不會為此案有特別作法。

另外,因應這次的事件,金管會已規畫強化金融業的法遵,以及防制洗錢能力,將由金融研訓院舉行座談會,邀請金融業者、專家學者說明洗錢防制的制度與落實情形,且部分金融科技公司也屬於金融業的一環,同樣會邀請參加,結論將呈報給金管會。

金管會認為,為符合國際防制洗錢標準,國內過去做不少努力,但現在卻面臨這樣局面,可見未來應持續加強。不僅是銀行機構,就連證券、保險業一樣必須提升對於法遵的認知。

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