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中信銀登報自清樂陞案 金管會:內控缺失

中央通訊社中央通訊社 2016/9/19 邱柏勝

(中央社記者邱柏勝台北19日電)百尺竿頭收購樂陞(3662)破局,中信銀今天在6大報頭版刊登半版廣告,強調已負該負責任。但金管會駁斥,強調中信銀不僅內控制度有缺失,且金管會並未同意中信銀可延遲交割。

百尺竿頭公開收購樂陞股票破局,成為國內首宗公開收購條件成就卻違約交割的案件。金管會表示,本公開收購案於條件成就後,卻惡意違約不履行交割,嚴重破壞資本市場正常秩序,中國信託證券及中國信託銀行身為專業金融機構,尤應注意落實執行相關規定,並關注投資人權益保障。

另外,針對中信銀今天在6大報頭版刊登半版廣告,澄清延遲交割事宜曾事先告知金管會,並催促百尺竿頭付款。對此,金管會證期局副局長周惠美表示,8月19日下午接獲中信方面來電及電子郵件表示,將於8月22日發出匯款指示,由境外銀行處理匯款。

周惠美表示,為降低外匯市場波動,中信銀建議分3天結匯,預計8月30日至8月31日完成交割。為此金管會急電央行確認結匯事宜,央行表示可配合需要縮短結匯時程後,金管會再以電話轉達中信,倘有需要與央行溝通,可幫忙協調,同時請其要求百尺竿頭應儘快匯款,且在8月22日必須提供指示匯款證明文件,並未同意延長交割。

金管會指出,直至8月30日下午3時30分,金管會才收到中信銀告知百尺竿頭確定無法完成本次公開收購交割,金管會立即要求中信銀返還股票給所有應賣人,並函請投資人保護中心立即啟動受理應賣投資人民事求償機制。

金管會表示,中信銀辦理百尺竿頭公開收購樂陞股票,並與百尺竿頭訂有股務代理契約,但在評估客戶風險方面,未審慎評估與探究客戶的實際收益人狀況,且客戶審查評估表亦未嚴謹確認實際受益人狀況,未符合「認識客戶政策」程序,顯示其內控制度無法有效執行。1050919

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