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元大證券遭韓國證交所罰款5千萬韓圜

中國廣播公司 中國廣播公司 2016/8/30
元大證券遭韓國證交所罰款5千萬韓圜 © 中國廣播公司 元大證券遭韓國證交所罰款5千萬韓圜

韓國證交所針對韓國元大證券未依規定通報部份客戶異常委託交易,核處元大證券韓圜5千萬元罰款,此一罰款約合新臺幣壹佰肆拾貳萬元。

元大金控今天代子公司元大證券發布重訊指出,韓國證交所除罰款外,並對6位內部管理人員懲處,並要求改善內部控制系統。

在因應措施方面,韓國元大證券除依韓國證交所本次查核標準修改資訊系統,並將客戶不得為異常交易的警告通知發出時間由委託日後第5日改為委託日後第3日。

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