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兆豐紐約分行涉違反洗錢法 遭美重罰1.8億美元

中國廣播公司 中國廣播公司 2016/8/19

兆豐金控旗下兆豐銀行紐約分行因違反洗錢防制等情節,遭美國紐約洲金融廳處以重罰一億八千萬元美元。兆豐金深夜召開緊急重大訊息記者會說明,未涉及洗錢問題,而是在法令遵循方面未能符合美方日趨嚴格的洗錢防制新規定,因而受到裁罰。本次重罰將衝擊今年獲利。(黃悅嬌報導)

兆豐金控代子公司兆豐銀行於十九號深夜召開緊急重大訊息記者會表示,美國紐約州金融廳於二零一五年一到三月間對兆豐紐約分行辦理一般性業務檢查,並在二零一六年二月九號檢查報告中指出,兆豐紐約分行二零一二年的匯款交易,在法律遵循機制、防制洗錢及可疑交易申報上,涉及違反銀行保密法及反洗錢法相關規定。

兆豐金副總經理陳松興說明,美國近年來強化反恐、反洗錢力道,紐約州更在今年初制訂相關新規範,兆豐紐約分行是因法律遵循未能滿足新規定嚴格要求,因此疏失遭到裁罰,而非涉及洗錢。『這次處罰完全針紐紛約分行在反死反錢失不涉及洗錢問題。』

由於未能有效執行當局的防制洗錢遵循計畫,兆豐遭重罰一億八千萬美元,將直接影響銀行獲利,但紐約分行在當地業務不會受此影響。除了罰錢外,兆豐並與當局達成協議,將委請指定的法令遵循顧問負責監督及協助改善紐約分行的法遵功能。

(圖:截取自台灣證券交易所網路影音傳播網頁)

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