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兆豐銀疑涉洗錢案 9月底前完成行政調查報告

鉅亨網 鉅亨網 2016/8/31 鉅亨網記者宋宜芳 台北

行政院「兆豐銀行遭美裁罰案督導小組」第 1 次會議今 (31) 日召開,除了針對目前兆豐銀疑涉洗錢質疑重點做討論外,並指出將在規劃 9 月底前完成行政調查報告,此外第 1 次會議中也做出 2 大結論:(1) 未來應檢討兆豐董事會的功能,希望讓董事會發揮更大功能與責任,必要時改派公股董事,以強化其公司治理,(2) 應積極取得所有疑似洗錢帳戶交易資料,以作為未來釐清事實真相的重要依據。

有關兆豐國際商業銀行美國紐約分行疑似洗錢案,行政院今(31)日召開「兆豐銀行遭美裁罰案督導小組」第一次會議,由小組召集人林錫耀副院長主持,除小組委員外,亦邀請金管會、法務部、財政部相關部會列席。今日會議分有 2 項報告案及討論案:報告案部分,除由金管會報告兆豐銀行遭美裁罰案之案件經過及金管會處置作為外,亦由相關部會報告「兆豐銀行遭美裁罰案專案小組」 目前的工作進度;討論案除就督導小組之運作進行討論外,主要針對本案目前各界的質疑重點詳加討論。會中結論,未來應檢討兆豐董事會的功能,希望讓董事會發揮更大功能與責任,必要時改派公股董事,以強化其公司治理,同時也應積極取得所有疑似洗錢帳戶交易資料,以作為未來釐清事實真相的重要依據。

根據金管會報告,美國紐約州金融署(DFS)於 104 年 1 月至 3 月對兆豐銀行紐約分行辦理實地檢查,包括查核該分行 101 年至 103 年之間匯款交易等,並於 105 年 2 月將檢查報告函送兆豐銀行,報告提出紐約分行未落實可疑交易之監控篩選、申報等法令遵循缺失。以 101 年為例,DFS 認為計有 174 筆匯款應申報疑似洗錢交易,紐約分行僅申報 64 筆,其餘 110 筆未申報,因此遭到 DFS 重罰 1.8 億美元罰款。

關於「兆豐銀行遭美裁罰案專案小組」工作進度,刑事調查部分目前已由台北地檢署偵辦中;行政調查部分,金管會已就合意處分內容,函請兆豐銀行提出說明。並陸續約談兆豐銀行前董事長蔡友才等相關人員 28 人;另,金管會亦已派員赴巴拿馬地區分行進行金檢,後將轉赴紐約分行。專案小組目前刻正進行資料蒐集分析比對,以釐清事實及追究相關人員可能責任,規劃於 105 年 9 月底完成行政調查報告。

會議亦針對外界的重點質疑進行充分討論,主要包括:兆豐金現任董事長徐光曦,在案件發生時擔任總經理,是否會影響調查與處理的公正性?以及兆豐銀涉及洗錢的帳戶有哪些?最終受益人?以及是否涉及巴拿馬文件等。

針對前述外界質疑重點,小組委員除就各界質疑提供相關金檢及稽查經驗,也為刻正進行中的行政調查、資料蒐集進度等表達關切,最後,本次會議做成兩項結論:

一、兆豐銀行徐光曦董事長雖已辭職,但仍應進一步深切檢討該董事會功能,必要時應不排除改派公股董監事,以能強化公司治理功能。

二、目前雖已掌握美國金檢報告中所稱 174 筆、74 個帳戶(紐約分行匯往巴拿馬分行或箇朗分行)可疑交易的匯款戶、受款戶及金流資料,除正一一加以檢視、比對外,也正調取匯款交易的原始憑證、電文以及開戶資料,惟兆豐總行應該進一步去取得 102、103 年度相關資料,以作為未來釐清事實真相的重要依據。

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