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兆豐銀紐約分行涉違反銀行保密法、反洗錢法 美國跨國開罰!

鉅亨網 鉅亨網 2016/8/19 鉅亨網記者陳慧菱 台北

兆豐金 (2886-TW) 罕見在晚間 10 點召開重大訊息記者會,主要是美國紐約州金融廳於 2015 年 1 至 3 月間對兆豐銀行紐約分行辦理一般業務檢查,並於 2016 年 2 月 9 日檢查報告中指出該行 2012 年之匯款交易,在法遵機制、防制洗錢及可疑交易申報上,涉及違反銀行保密法及反洗錢法(BSA/AML)相關規定。

美國紐約金融廳以上開違規事項違反紐約州銀行法,對兆豐銀行提出裁罰,兆豐銀行就裁罰內容本於權責及公司治理原則,與美方進行多次協商,已就罰款金額達成協議。

財政部表示,鑑於我國金融機構海外分行在作業風險管理及落實法令遵循之重要性日益提高,該部向極重視,並積極要求公股銀行落實辦理。

為避免再度發生類似情事,未來該部將配合金管會的金融監理,持續督導該部公股銀行,就所屬國內外分支機構,全面強化內稽內控,暨落實作業風險控管及法令遵循,並督責公股銀行於布局海外同時,應加強海外分支機構管理,確保符合當地法令,以落實法遵及降低風險。

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