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創新15條出爐 陸券商迎大機遇

中時電子報 中時電子報 2014/5/17 葉文義

大陸券商界期盼的創新大會16日在北京召開,值得注意的是,就在創新大會召開的前1天,證監會發布被稱為「券商創新15條」的《關於進一步推進證券經營機構創新發展的意見》,這也是《新國九條》出爐後首個公布的細則。專家解讀,意見推出有助打造券商成為現代投資銀行,同時針對券商業務和資金上再度鬆綁,將助推證券業發展,券商板塊將成市場熱點。

鼓勵券商走出去

《證券日報》報導,意見主要有15條,從建設現代投資銀行、支援業務產品創新和推進監管轉型3個方面,明確推進證券經營機構創新發展的主要任務和具體措施。國信證券發展研究總部總經理何誠穎表示,該意見將成為券商下一步創新的指導性文件,為券商未來創新發展指明方向。

在建設現代投資銀行方面,意見明確表示,支援證券經營機構為境內企業跨境上市、發行債券、併購重組提供財務顧問、承銷、託管、結算等仲介服務;支援證券經營機構走出去,在港、澳、台和其他境外市場通過新設、併購重組等方式設置子公司。

意見同時指出,支援證券經營機構拓展投資融資、銷售交易、資產託管等基礎功能,進行銷售交易類產品創新,滿足客戶對非標準化產品的需求。鼓勵證券經營機構為大宗交易、私募產品、場外衍生品等各種金融產品開展造市等交易服務。

指明創新發展方向

為了拓寬融資管道,意見明確表示,支援證券經營機構進行股權和債權融資,在境內外發行上市、在全國中小企業股份轉讓系統(新三板)掛牌,發行優先股、公司債,展開併購重組。

此外,提出要放寬行業准入,支援民營資本、專業人員等各類符合條件的市場主體出資設立證券經營機構,進一步放寬證券經營機構外資准入條件。同時,還要實施業務牌照管理,建立公開透明、進退有序的證券期貨業務牌照管理制度。

「券商創新15條」的文件被指具備「頂層設計」的色彩,並隨著創新大會的推動下,證券業將獲得更多機遇。

證監會主席肖鋼在創新大會召開前一日決定不出席,改由副主席姚剛發表專題演講。姚剛指出,券商既要做好傳統業務,也要開拓創新業務。他說,未來證監將會從5個方面展開工作:1、放寬行業准入,鼓勵市場競爭;2、實施業務牌照管理,探索功能監管;3、拓展基礎功能,推進全面創新;4、拓寬融資管道,提升資本實力;5、實施雙向開放,加快國際化進程。

關鍵一分鐘

◆香港長和系主席李嘉誠16日表示,將繼續加大海外投資,目前也正有專案在洽購中,會在適當時候公布進展。長江實業股東建議李嘉誠考慮效法騰訊將股份拆細以吸引更多投資者,李嘉誠表示將認真考慮。

◆中國人民銀行(大陸央行)下發《關於逐步關閉金融IC卡降級交易有關事項的通知》,決定在全國範圍內統一部署逐步關閉金融IC卡交易工作,以全面提升銀行卡安全交易水平。

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