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投顧解盤 擬強制設內稽人員

中央通訊社中央通訊社 2014/6/17 吳靜君

(中央社記者吳靜君台北17日電)金管會今天表示,證券投顧如果在媒體上有證券分析活動者,都應該設置內部稽核人員,目前有37家投顧在媒體上解盤,其中21家有設,其餘金管會給予6個月緩衝期。

金融監督管理委員會今天表示,為了強化證券投資投顧事業的內部管理有效性與減少違規、糾紛案件,金管會研議修正證券投資顧問管理規則。

金管會增訂,未來證券投顧如果在傳播媒體有證券投資分析活動(解盤),應該配置內部稽核人員;如果在媒體從事證券投資分析活動,沒有設置內部稽核人員,金管會就會限制各種傳播媒體解盤、分析的活動。

金管會說,目前全部有96家證券投顧事業,其中有37家有傳播媒體證券分析的活動,有21家已經設置內部稽核人員。其餘未設置的投顧,金管會給予6個月的緩衝期調整。1030617

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