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美林證券挪用客戶資金交易獲利 SEC:罰4.15億美元

鉅亨網 鉅亨網 2016/6/23 鉅亨網編譯何昆霖

《REUTERS》報導,美銀(BAC-US)美林證券挪用客戶資金交易,監管單位重罰4.15億美元。

美國證券交易委員會SEC調查顯示,美林證券在2009至2012年間違反規定將本來應該存在儲備帳戶的客戶現金拿去交易,每週挪用金額高達數十億美元。如果當時美林證券交易虧損,客戶將承受巨大損失。

美林證券發言人William Halldin發表聲明表示,儘管沒有客戶因此受害虧錢,不過他們有責任保護客戶資產。他們已經修正相關程序並加強監控,也有配合SEC接受調查。

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