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遭美重罰 曾銘宗:兆豐銀須痛定思痛

中國廣播公司 中國廣播公司 2016/8/22

兆豐銀行美國紐約分行因為涉及違反洗錢法和銀行保密法相關規定,遭紐約金融廳裁罰1.8億美元,相當於新臺幣57億多元。金管會前主委、立委曾銘宗指出,這是兆豐金銀海外分行第二次在海外涉及違反洗錢相關規定,不過應該只是對法令「認知差異」造成的問題。(戎華儀報導)

立委曾銘宗指出,雖然金管會收到紐約金融廳裁罰報告時他已經不在金管會任職,不過就他的了解,兆豐銀澳洲分行4前年發生類似洗錢個案,澳洲原本有意撤照,兆豐銀總經理花了2年時間每個月飛到澳洲溝通、改進內稽內控程序後,才予以免罰,這次兆豐銀必須痛定思痛,強化法令遵循和內稽內控的制度。

曾銘宗:『它相關在國外的各地分行有關洗錢的制度跟執行,必須進一步落實,因為總行有稽核室,必須每年派到國外去,去督導各地分行內稽內控、洗錢法遵必須做到落實的情況。』

兆豐被美國開罰,重傷企業形象和股價。曾銘宗認為,其實這次兆豐紐約分行被開罰,他判斷應該是對應申報卻未申報的規定認知不同,並非真的涉及洗錢,否則就不是罰錢可以了事,還會涉及經理人被限制出境、分行執照可能遭註銷等處分。

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