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金管會:不排除約談蔡友才

中國廣播公司 中國廣播公司 2016/8/22

兆豐銀行遭美裁罰跨部會因應專案小組會議今天(二十二日)首度召開,由金管會主委丁克華主持,金管會會後說明,兆豐與美方達成合意令內容並未指其涉及個案洗錢,事實如何將由檢察官調查,相關人員的責任問題將依據事實處理,不排除要求前兆豐金董事長蔡有才說明,若有該負的責任也要負責。(黃悅嬌報導)

金管會副主委桂先農在跨部會因應專案小組會後說明,兆豐銀行紐約分行去年(二零一五)遭美國紐約州金融服務署金檢,相關檢查報告在今年(二零一六)二月函送兆豐銀行。依照檢查局規定,外國檢查機構提供的檢查報告缺失,連同其改善措施須在兩個月內提報金管會,兆豐在五月十八號將檢查報告譯成中文與改善措施送到金管會,仍在限期以內,這份檢查報告也未提及要裁罰,直到八月一號兆豐金代理董事長吳漢卿口頭報告,兆豐銀將遭美鉅額裁罰,金管會才得知,但裁罰金額直到八月十九號才確定,當天發布重訊,時程沒有違反規定。

桂先農說,依兆豐與美方達成的合意令內容,並未指名兆豐涉及個案洗錢,但實情如何將由檢察官來查明,在行政責任方面,不排除要求前兆豐金控董事長蔡有才來說明,該負的責任還是要負責。『追究兆豐銀行相關人員可能責任,如果有這個事實,他應該負擔這樣的責任,我們要求他負擔這個責任。』

金管會表示,跨部會因應小組運作後,將再就其他疑義予以陸續了解釐清,並適時對外說明。另法務部研擬之洗錢防制法修正草案已納入105年8月25日行政院會議議程,若經完成立法,將有助於進一步強化我國防制洗錢相關法制。

(攝影黃悅嬌)

紐約洲檢查署,一百零四年對兆彎約金檢,一到三月,到一百零五內二月九號,署把檢報告函送兆銀行,收到報告後,根據我們金管會檢查局規定,做改善後兩個月報會,三二四改善措施函覆紐約洲金署,五月一八左右,把檢查報告譯成中文及改善措施報金管會,金管會收到告,請也?溝通,並善,巿到八月一號,兆銀,代董,親口報告,將對兆豐客以鉅額裁罰

鈤違反通報規定,改善措施沒違反,最長期限才報,

兩個月,可能有作業上時間,可能英翻中可能要作業時間,未違規定

八月一號罰,十九號才重訊

金管會五月收到檢查報告,未提及裁罰,八月一號才知道要罰,

問,

通報主管機關時程尚未違反規定,為何,責任問題

至於八月十九號才確定遭罰金額

外國檢查機關提供檢查報告缺失做改善措施,改善後連報告提金管會

依內控內辦法規定

兆豐銀行紐約分行遭美國紐約州金融服務署重罰,金管會今天邀集財政部法務部,兆1請行政院

防制洗錢法令遵循缺失,

與會者,蘇建榮次,法務部張,次長,央嚴宗大副總裁,主委主持,奉政院指不示

,未

2037

兆豐國際商業銀行(下稱兆豐銀行)因紐約分行防制洗錢法令遵循之缺失,於105年8月19日遭美國紐約州金融服務署(New York State Department of Financial Services,下稱NYDFS)處以罰款1.8億美元,金管會已於105年8月22日邀集財政部、法務部及中央銀行組成「兆豐銀行遭美裁罰案跨部會因應專案小組」(下稱本小組)進行調查,以儘速釐清整個裁罰案件之事實,並追究兆豐銀行相關人員之可能責任。

本次會議共有三項報告事項及一項討論事項:

一、 關於兆豐銀行遭NYDFS裁罰緣由、理由、兆豐銀行承諾改善事項、金管會及財政部採行之措施。

二、 依據合意處分令所載內容,經初步分析待進一步釐清事實及相關人員責任檢討方向之事項。

三、 兆豐銀行紐約分行收到NYDFS檢查報告後之處理概要。

四、 除以上報告事項外,本次會議並討論研擬本小組之成立目的、成員及任務等規劃。

退匯,疑似洗錢表徵仍要申報,

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