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金管會放寬銷售期信基金人員資格 最快明年初上路

鉅亨網 鉅亨網 2016/11/2 鉅亨網記者陳慧菱 台北

為增進期貨信託業務發展,並因應業者實務需求,金管會將放寬期貨市場相關規定,其中,將放寬期信基金銷售人員的資格條件,目前銷售期貨基金人員,必須先考照,才能取得期貨交易分析人員資格,將鬆綁為具證券商高級業務員、信託業務人員,且具 3 年以上銷售一般經驗者,不用考照也能賣期信基金,最快明年初可上路。

金管會表示,目前符合信託業務人員、高業資格者約 10 萬人,預估 5 分之 1 以上的人符合 3 年以上的銷售經驗,即期信基金銷售人員可增逾 2 萬人。

此外,金管會也預告「期貨顧問事業設置標準」第 3 條及「期貨顧問事業管理規則」第 2 條、第 11 條修正草案,該項修正重點放寬證券經紀商及證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業業務範圍,不以證券相關期貨顧問業務範圍為限。

由於期貨商品種類日趨多元化,金管會表示,目前證券商以及投顧兼營期貨顧問只限與證券相關的,未來放寬後,券商以及投顧兼營期顧者,將可提供人民幣、黃金以及匯率等期貨商品顧問服務。

根據證期局統計,目前有 15 家期貨商及經紀商可承做上述業務,最快明年 1 月起,將新增 19 家券商及投顧業者可承做。

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