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OSU上路滿3年 獲利大噴發

中央通訊社 標誌中央通訊社 2017/6/6 蔡怡杼

(中央社記者蔡怡杼台北6日電)國際證券業務分公司(OSU)業務屆滿3年,今年獲利大爆發,累計前四月獲利3300萬美元,已超過去年全年的一半,獲利前三高業者依序為統一證券、永豐金證券以及群益金鼎證券。

OSU業務於103年5月正式開業,迄今已有17家券商開辦,根據金融監督管理委員會統計,目前OSU開戶數約1200戶,以凱基證券500戶最多,其次為富邦證券的200戶以及群益金鼎證券的120戶。

證期局表示,債券自營以及承銷業務為OSU目前的兩大業務,OSU業務開辦後,獲利逐年成長,從104年的50多萬美元,去年暴增至5100萬美元,今年前四月獲利為3300萬美元,已超過去年全年的一半,今年來獲利前三高的業者依序為統一、永豐金以及群益金鼎。

此外,證期局副局長張振山表示,金融監督管理委員會參考香港及新加坡等國證券業務對境外客戶辦理確認客戶身分規定,及防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議,預告國際證券業務分公司管理辦法修正草案,預計明年1月1日起實施。

本次修正有4大重點包含:簡化OSU申報會計師簽證報告及申報財務資訊作業、強化OSU確認客戶身分程序、明定OSU對境外客戶辦理確認客戶身分程序,得透過海外機構或專業人士等中介人協助,以及明定OSU辦理新開戶時不得勸誘或協助境內客戶轉換為非居住者身分開戶,並應建立相關內部控制制度。

張振山表示,此次草案重點在於強化OSU確認客戶身分程序,除OSU可透過海外子公司、分公司或具轉投資關係的金融機構認證客戶身分外,新增OSU對境外客戶辦理確認客戶身分程序,得透過專業人士,如律師或會計師的協助。1060606

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