據悉美國司法部調查瑞銀和瑞信是否涉嫌違反對俄制裁規定

【彭博】-- 知情人士透露，美國司法部正在調查瑞信、瑞銀等銀行，以確定金融專業人士是否幫助俄羅斯寡頭逃避制裁。

這些消息人士稱，最近美國政府發出的傳票中包括這兩家瑞士銀行。美國提出調查要求的時間早於瑞信爆發危機時。

兩位知情人士稱，傳票還涉及一些美國大銀行的員工。

其中一位消息人士透露，司法部當前的調查重點是確定哪些銀行員工與受制裁的客戶打交道，以及這些客戶過去幾年的被審查情況。之後這些銀行家和顧問可能會受到進一步調查，以確定他們是否違反任何法律。

瑞信不予置評，瑞銀沒有回覆置評請求。

在俄羅斯因為入侵烏克蘭而受到更多制裁前， 瑞信以迎合富裕俄羅斯人而聞名。在鼎盛時期，該行為俄羅斯客戶管理的資產超過600億美元，這些客戶給瑞信帶來了每年5億至6億美元收入。

去年5月瑞信終止與俄羅斯個人客戶的業務時持有後者約330億美元資產，比瑞銀多50％，儘管瑞銀的財富管理業務規模更大。

銀行可能因違反美國制裁規定而面臨嚴厲處罰。2014年法國巴黎銀行曾經被罰款接近90億美元，2019年渣打同意支付超過10億美元以了結美國司法部的一項調查。

原文標題Credit Suisse, UBS Among Banks Facing DOJ Russia-Sanctions Probe

--聯合報導 Greg Farrell.

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